原標題：因在華安證券濟南英賢街證券營業部從業期間私下接受客戶委托買賣證券，一人被出具警示函

來源：大眾新聞·半島新聞

原標題：因在華安證券濟南英賢街證券營業部從業期間私下接受客戶委托買賣證券，一人被出具警示函

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近日，證監會山東監管局官網公示的行政監管措施決定書顯示，經查，明志剛因在華安證券股份有限公司濟南英賢街證券營業部從業期間，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客戶委托買賣證券。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第一百三十六條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第十條第一款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款規定，被采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

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