原標題：山東阿牛智投資本管理被責令改正，因公司內控制度不健全、缺少重大事項審批制度等

來源：大眾新聞·半島新聞

原標題：山東阿牛智投資本管理被責令改正，因公司內控制度不健全、缺少重大事項審批制度等

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近日，證監會山東監管局官網公示的《關于對山東阿牛智投資本管理有限公司采取責令改正措施的決定》顯示，經查，山東阿牛智投資本管理有限公司存在以下問題：

一是公司內控制度不健全，缺少重大事項審批制度，辦公系統與控股母公司未進行有效隔離。

二是公司官網中投資咨詢業務（投資顧問）人員名單不完整，未列明從業人員所屬分支機構。

三是銷售薦股軟件的說明書內容不完整，未對所銷售軟件產品的局限性和缺陷予以充分、客觀說明。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第九條、第十二條、第二十六條的有關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，山東阿牛智投資本管理有限公司被采取責令改正的行政監管措施。

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