原標(biāo)題：新民主主義革命時期司法責(zé)任制度建設(shè)的探索

來源：人民法院報(bào)

原標(biāo)題：新民主主義革命時期司法責(zé)任制度建設(shè)的探索

來源：人民法院報(bào)

黨的十八大以來，司法責(zé)任制改革深入推進(jìn)，有力促進(jìn)了司法為民、司法公正。回溯人民法院司法責(zé)任制度建設(shè)歷程，可以發(fā)現(xiàn)，始自新民主主義革命時期，即人民司法從誕生之日起，就自覺踐行共產(chǎn)黨人的初心和使命，探索著建立一種新型的司法制度和人民的法院，塑造著一種與舊時代截然不同的保護(hù)人民權(quán)益、維護(hù)公平正義、對人民高度負(fù)責(zé)、自覺接受人民監(jiān)督的法官形象。深入研究這段歷史，對于回答新時代法官司法責(zé)任制度“從哪里來，到哪里去”，有重要意義。

第一、二次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期的萌芽

第一次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期，我們黨還沒有建立起自己的政權(quán)，但在領(lǐng)導(dǎo)罷工斗爭和農(nóng)民運(yùn)動中，即探索建立了軍法處、會審處、審判土豪劣紳委員會、特別法庭等專門司法機(jī)構(gòu)，并展現(xiàn)出人民公仆的姿態(tài)和嚴(yán)格執(zhí)法、民主司法的精神。省港大罷工期間，罷工委員會制定的《會審處組織法》規(guī)定，審理案件必須秉公執(zhí)法，不枉不縱，不得擅用私刑和受賄舞弊，否則一經(jīng)查明，即送交特別法庭查辦。罷工委員會依據(jù)《會審處辦案條例》，對工作失職的軍法處主任給予了記大過處分；對會審處一名玩忽職守的承審員解除職務(wù)，并改組了會審處、重新選舉了承審員。農(nóng)民運(yùn)動中的審判土豪劣紳委員會即已實(shí)行公開審判、合議制度，采取民主集中制研究決定對案件的判決結(jié)果。

第二次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期，我們黨建立起了紅色根據(jù)地工農(nóng)民主政權(quán)和人民的司法機(jī)關(guān)，并隨即創(chuàng)立了一套行之有效的司法制度和工作制度，以保障審判權(quán)有效行使，如《中華蘇維埃共和國裁判部暫行組織及裁判條例》及先后發(fā)布的一系列關(guān)于審判機(jī)構(gòu)和審判工作的指示、命令、條例等。其中與司法隊(duì)伍建設(shè)包括司法人員責(zé)任制度有關(guān)的內(nèi)容主要有：（一）組織制度。法律法規(guī)和有關(guān)文件指示等，明確規(guī)定了最高法庭、裁判部、革命法庭等各級各類司法機(jī)關(guān)及其機(jī)構(gòu)的職權(quán)范圍，也明確了各級司法人員的編制及職責(zé)范圍。（二）任職制度。實(shí)行裁判員委任制，后又實(shí)行裁判員專任制度，以保證完成審判任務(wù)之需；各級革命法庭的產(chǎn)生則實(shí)行選舉制。（三）教育制度。針對工農(nóng)干部文化缺乏、不諳司法業(yè)務(wù)的實(shí)際，對新選任的裁判人員“實(shí)行強(qiáng)迫教育”，并采取縣、省裁判部人員到上級裁判部“實(shí)習(xí)工作”機(jī)制，“以養(yǎng)成技術(shù)較高的專門人才”。（四）訴訟制度和工作制度。明確陪審制度、合議制度、公開審判和巡回審判制度以及辯護(hù)、旁聽、上訴、申訴再審、執(zhí)行等制度；實(shí)行裁判委員會制度、裁判部長聯(lián)席會議制度及民主集中制原則等；強(qiáng)調(diào)堅(jiān)決廢止肉刑，注重搜集證據(jù)；強(qiáng)調(diào)解決案件應(yīng)當(dāng)征求群眾意見，并注意多數(shù)群眾的意見；規(guī)范司法文書和公文程式。（五）巡視制度和報(bào)告制度。上級裁判部不僅對下級裁判部工作發(fā)布具體指示，還經(jīng)常派員進(jìn)行巡視和檢查，下級裁判部則按時向上級報(bào)告工作。這些制度規(guī)定既保障了訴權(quán)、人權(quán)，也對審判工作形成規(guī)范、監(jiān)督，有效加強(qiáng)了工作領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，可以說是人民法官司法責(zé)任制度探索的顯著成就。

抗日戰(zhàn)爭時期的深入發(fā)展

這一時期，各邊區(qū)抗日民主政權(quán)繼承蘇區(qū)人民司法優(yōu)良傳統(tǒng)，圍繞“創(chuàng)造與建立適合于新民主主義政治的人民大眾的”司法制度的目標(biāo)，開展制度建設(shè)和司法實(shí)踐，在人民法官司法責(zé)任制度建設(shè)方面取得了長足進(jìn)步。邊區(qū)法院雖然還沒有明確提出“司法責(zé)任”的概念，但在司法工作中使用責(zé)任、負(fù)責(zé)、監(jiān)督、懲戒、民主、公開等概念頗多。其中陜甘寧邊區(qū)法院在這方面的實(shí)踐具有典型代表性。其主要方面有：

（一）通過思想理念教育提高法官責(zé)任意識

在陜甘寧邊區(qū)，政府主席林伯渠指出，司法機(jī)關(guān)審判案件時要“把保護(hù)群眾當(dāng)作天職”。時任邊區(qū)高等法院院長雷經(jīng)天提出，“廉潔、明辨、公平、正直、強(qiáng)毅、果敢、詳細(xì)、謹(jǐn)慎”的審判工作標(biāo)準(zhǔn)，稱作“十六字訓(xùn)條”，從思想品德和業(yè)務(wù)能力兩個層面對邊區(qū)法官提出了具體要求。雷經(jīng)天還強(qiáng)調(diào)指出，“獨(dú)立審判的意義，絕不是司法人員的專斷，而是司法人員對于審判的負(fù)責(zé)”，要求“公正負(fù)責(zé)地為群眾解決問題”。晉冀魯豫邊區(qū)高等法院提出，“新民主主義司法應(yīng)是法治主義”“司法工作科學(xué)化”“依靠民意，依靠調(diào)查研究的材料進(jìn)行審判”。太行區(qū)提出，司法工作“立場要公正嚴(yán)明”“不要先入為主”“一個法官審判案件是應(yīng)從實(shí)際出發(fā)的，不應(yīng)從感情出發(fā)”。這種思想理念的教育，充分體現(xiàn)了共產(chǎn)黨人的司法理念，呈現(xiàn)出人民法官嶄新的司法精神。

（二）通過法律法規(guī)和政策規(guī)制法官審判行為

陜甘寧邊區(qū)參議會、邊區(qū)政府或邊區(qū)高等法院制定的法律法規(guī)或政策文件中，對審限、證據(jù)、上訴、死刑審核等作出原則性的規(guī)定。《陜甘寧邊區(qū)保障人權(quán)財(cái)權(quán)條例》明確規(guī)定，審判采證據(jù)主義，不重口供。山東抗日根據(jù)地《渤海區(qū)人權(quán)保障條例執(zhí)行規(guī)則》規(guī)定，嚴(yán)禁刑訊或其他不正當(dāng)方法逼供騙供，違者以刑法瀆職及妨害自由，加重論罪。各地抗日民主政府一致規(guī)定，如果人民由于非法審判而受到侵害，有以任何方式提出公告的權(quán)力。這些規(guī)定不僅有效解決了當(dāng)時司法制度不健全、審判程序過于簡化等問題，還嚴(yán)格地約束了法官的審判行為。針對邊區(qū)法官審判方式隨意、審級不分、刑事案件長期未結(jié)、案件不附卷宗、宣判不制作判決書等行為，陜甘寧邊區(qū)制定了《審限條例》《關(guān)于搜索和扣押的規(guī)定》《關(guān)于勘驗(yàn)的規(guī)定》及陜甘寧邊區(qū)刑事、民事訴訟條例草案等，對案件審限、證據(jù)規(guī)則、回避制度、管轄制度、再審程序等作出了明確規(guī)定，對規(guī)范審判程序、約束法官審判行為具有重要作用。同時，《邊區(qū)司法人員任用條例》重點(diǎn)加強(qiáng)對法官的內(nèi)部管理，要求法官強(qiáng)化卷宗意識，定期上報(bào)案件收結(jié)、未結(jié)以及上訴情況。《陜甘寧邊區(qū)政府審判委員會組織條例》通過推行三審制完善了法律程序，審判委員會糾正了一些錯誤案件，調(diào)換了部分不稱職的法官。

（三）通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)、監(jiān)督、懲戒、保障等促進(jìn)公正司法

邊區(qū)法院注重“養(yǎng)成新民主主義司法的熟練人才”，不僅選拔司法干部要求“要能夠看懂條文和工作報(bào)告”，還采取了一系列措施提高司法人員的業(yè)務(wù)能力和文化水平。延安成立了新法學(xué)會，創(chuàng)辦了業(yè)余法律學(xué)校，延安大學(xué)設(shè)立了法學(xué)院、司法系。陜甘寧邊區(qū)高等法院制定了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)制度，舉辦了三期司法干部訓(xùn)練班，編制了《陜甘寧邊區(qū)判例匯編》。晉冀魯豫邊區(qū)高等法院專設(shè)教育處，并編輯出版《司法通訊》。

為了加強(qiáng)對司法人員管理，《陜甘寧邊區(qū)高等法院組織條例》規(guī)定，院長可以對法官的違法行為進(jìn)行懲戒，庭長可以指揮并監(jiān)督法官工作、分配并督促審判案件之進(jìn)行。邊區(qū)政府制定了獎懲制度，明確規(guī)定由邊區(qū)高等法院院長從政治堅(jiān)定性及進(jìn)取精神、執(zhí)行政策法令情況、工作能力和工作成績、業(yè)務(wù)熟練程度與精通程度等六個方面對法官進(jìn)行考績，同時規(guī)定了違犯法令、怠工瀆職、貪贓枉法、損害政府與司法工作威信等七種懲戒情形。

邊區(qū)也注重對法官給予履行職務(wù)的保障和必要經(jīng)濟(jì)保障。《中華民國陜甘寧邊區(qū)自治憲法草案（修正稿）》規(guī)定：“法官獨(dú)立審判，只服從法律”“其任免由法律保障之。”《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》規(guī)定：“實(shí)行俸以養(yǎng)廉原則，保障一切公務(wù)人員及其家屬必需的物質(zhì)生活及充分的文化娛樂生活。”兼顧了司法文明與物質(zhì)保障兩個方面。

（四）通過審級制度、檢察制度、批答制度及判決書加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)

邊區(qū)司法實(shí)行兩審終審制度，當(dāng)事人有上訴權(quán)，實(shí)行死刑復(fù)核制度。陜甘寧邊區(qū)高等法院設(shè)立的檢察處獨(dú)立行使檢察權(quán)，負(fù)有監(jiān)督判決執(zhí)行的職權(quán)。《高等法院分庭組織條例草案》規(guī)定了案件呈報(bào)查核制度，高等法院分庭應(yīng)每半月（或每周）將受理判處民刑案件，已結(jié)未結(jié)案件數(shù)及案件處理內(nèi)容，按時呈報(bào)高等法院核查。晉冀魯豫邊區(qū)規(guī)定，判處死刑的案件應(yīng)將案卷和討論記錄呈送高等法院備案，如有錯殺，由縣長、專員負(fù)主要責(zé)任（邊區(qū)政權(quán)體制下法院工作由政府領(lǐng)導(dǎo)）。

邊區(qū)法院通過指示信、批答和判決書指出和糾正法官的不良行為和作風(fēng)，明確法官審判工作責(zé)任，加強(qiáng)法官隊(duì)伍管理和建設(shè)，這種司法監(jiān)督和指導(dǎo)機(jī)制是陜甘寧邊區(qū)司法工作一大特色和亮點(diǎn)。

指示信一般是對面上工作的政策性指導(dǎo)。如《陜甘寧邊區(qū)高等法院指示信（示字第二號）》指出司法工作階級觀點(diǎn)與群眾路線不夠明確，要求徹底查清司法工作者階級不純、思想不純的原因，檢討思想和作風(fēng)，除予思想糾正外，并分別輕重予以紀(jì)律制裁，從搞通思想、紀(jì)律制裁、整頓組織三個方面整編好隊(duì)伍；《陜甘寧邊區(qū)高等法院指示信（示字第三號）》要求實(shí)行調(diào)解辦法改進(jìn)司法作風(fēng)減少人民訴累。《陜甘寧邊區(qū)高等法院指示信（示字第一號）》要求法官保障犯罪者上訴權(quán)、民事案件不得關(guān)押人、實(shí)行審限制度、減少辦案拖延等。

批答則是對處理具體案事件和具體工作人員的指示。如陜北人民法院黃龍分庭呈文請示批答谷云章自殺案處理，呈文稱，這個案子生動的說明，我們某些干部官僚主義、自由主義、不深入調(diào)查研究、不分清是非、不追究問題的根源的惡劣作風(fēng)。陜北人民法院批答指出：“工作組郭汝成、農(nóng)會主任馬長興、鄉(xiāng)長黨玉峰為了解問題底細(xì)”“應(yīng)受到處罰”，并要求向被錯誤處罰的群眾“道歉，承認(rèn)我們的錯誤。”（當(dāng)時，邊區(qū)法院受邊區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)，政府干部亦兼理司法，因此上級政府和上級法院對下級政府和法院的工作指示、批答，也常常不僅對司法人員、也對政府干部作出批評和處分。）陜北人民法院在批答榆林分庭呈核阮秋梅、王引處殺害兒女案中，除批答對案犯等處理辦法外，還指出，鄉(xiāng)長等干部對此事重視不夠，放任職責(zé)，分別給予批評記過之處分；批答清澗縣劉聚保殺人案中也指出，區(qū)長賀鴻銀、鄉(xiāng)長李天培、文書姬光海等，不重視群眾訴訟，予以拖延不決，致釀成人命惡果，在該等工作責(zé)任上來說，實(shí)為不負(fù)責(zé)任之罪辜，除同意你院意見，分別給以撤職批評外，遇群眾會上，應(yīng)責(zé)成該等檢討。對司法人員的批評教育和處罰，在批答文件中表現(xiàn)地更加顯著。

邊區(qū)法院還在判決書中直接指出下級司法人員在辦案中的不當(dāng)作為和不好作風(fēng)，并予以批評。陜甘寧邊區(qū)政府審判委員會在李森潔盜竊、誣告及偽造證據(jù)案刑事判決書中，除判處被上訴人李森潔刑罰外，還指出，承辦本案之縣長陸為公，于逮捕被上訴人之后，輕易將原告即被害人李和材逮捕，事后又不妥善處理，以致羈押被害人至三四月之久，應(yīng)俟查明后予以行政處分。這可謂當(dāng)時邊區(qū)司法文書不拘形式、切合實(shí)際的一大特色。

（五）通過人民參審制度加強(qiáng)對法官的監(jiān)督制約

邊區(qū)司法實(shí)行人民陪審制度和旁聽制度，人民群眾可以陪審案件，可以旁聽審判并有權(quán)發(fā)表意見，這些制度在著名的“馬錫五審判方式”中得到充分發(fā)揚(yáng)并取得良好的政治效果、法律效果和社會效果。陜甘寧邊區(qū)人民法庭公審規(guī)則規(guī)定，參加公審之機(jī)關(guān)團(tuán)體代表及群眾均有用口頭或書面發(fā)表對被告處理意見的權(quán)利；陜甘寧邊區(qū)民事訴訟條例草案規(guī)定，流動審理民事案件時，審判人員應(yīng)注意當(dāng)?shù)厝罕妼τ诎盖橐庖娭从碁樘幚碇畢⒖肌ｑR錫五任庭長的陜甘寧邊區(qū)高等法院隴東分庭在涉及封捧兒婚姻的張金才等聚眾搶婚案判決書中，就明確指出，“經(jīng)調(diào)查，一般群眾對華池縣處理此案亦有意見”“華池縣初審判決，系極端看問題，只看現(xiàn)象，不看本質(zhì)”，因而撤銷原判，重新作出合法合情合理的判決。雷經(jīng)天說：“我們的工作態(tài)度不是獨(dú)裁的、秘密的，而是民主的、公開的”“人民對司法不滿，可向各級參議會或政府控告，可依法改選法官。”邊區(qū)通過推行人民陪審制度，并與巡回審判、群眾公審相結(jié)合，在一定程度上有效規(guī)范了法官的審判行為。當(dāng)時，《解放日報(bào)》對邊區(qū)法院工作進(jìn)行了多次報(bào)道，對法院工作的質(zhì)疑與批評也不鮮見，邊區(qū)公眾輿論的監(jiān)督簡單而有效。這些都集中體現(xiàn)了共產(chǎn)黨人發(fā)揚(yáng)司法民主的嶄新司法作風(fēng)。

難能可貴的是，陜甘寧、晉察冀、山東省、淮海區(qū)、蘇中區(qū)等多個邊區(qū)都制定了實(shí)施陪審制度的辦法或條例。一方面，規(guī)定了陪審員的職責(zé)權(quán)限，如陪審員有幫助調(diào)查案件證據(jù)的責(zé)任，多數(shù)陪審員不同意審判員意見時應(yīng)呈請上級作出決定等。另一方面，規(guī)定了陪審員要承擔(dān)的義務(wù)，如陪審員必須忠于職守，公正負(fù)責(zé)，如有藉端徇私即應(yīng)停止陪審職務(wù)并按情節(jié)輕重依法懲處；陪審員應(yīng)保守秘密，如泄露秘密致他人名譽(yù)或公務(wù)蒙受損害，在給予行政處分同時還可能承擔(dān)刑事責(zé)任；還詳細(xì)規(guī)定了陪審員回避制度。

第三次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期的延續(xù)發(fā)展

這一時期華北解放區(qū)的一些做法具有代表性。一是繼續(xù)發(fā)揚(yáng)蘇區(qū)時期以來的一些有效做法。如司法干部專任制度、巡視制度、報(bào)告制度及總結(jié)推廣司法工作經(jīng)驗(yàn)等。二是及時發(fā)現(xiàn)和指出司法機(jī)關(guān)應(yīng)予注意的社會問題。如1949年初察哈爾省和太行區(qū)10個縣發(fā)生區(qū)村干部干涉婚姻自由案件24起，華北人民政府司法部即向司法機(jī)關(guān)指出，“對于這樣關(guān)系人權(quán)的大事，絕不能漠然視之”，必須“調(diào)查糾正”。三是繼續(xù)加強(qiáng)對司法干部的教育改造。1949年2月中共中央發(fā)布《關(guān)于廢除國民黨的六法全書與確定解放區(qū)的司法原則的指示》，確定了教育改造司法干部的指導(dǎo)原則，要求司法機(jī)關(guān)批判一切反動法律，以學(xué)習(xí)和掌握馬列主義毛澤東思想的國家觀、法律觀及新民主主義的政策、綱領(lǐng)、法律、命令、條例、決議的辦法來教育和改造司法干部。之后，各解放區(qū)在司法干部中開展學(xué)習(xí)、檢查和初步整頓，批判各種錯誤思想，明確了人民司法工作的指導(dǎo)方向。四是對錯案進(jìn)行改判和平反。《華北人民政府關(guān)于重大案件量刑標(biāo)準(zhǔn)的通報(bào)》要求，依法實(shí)行實(shí)事求是的審判政策，保護(hù)被告人的合法利益和正當(dāng)訴訟權(quán)利。《華北人民政府為清理已決及未決案犯的訓(xùn)令》規(guī)定：有確實(shí)反證，證明原判根本錯誤者，應(yīng)予平反，宣告無罪開釋，此類案子可能不多，然而有一件，即應(yīng)迅予平反；過去量刑較重或過重者，均應(yīng)適當(dāng)減輕或釋放；判決時所采之證據(jù)，迄今未能證明其確實(shí)真實(shí)者，應(yīng)該為無罪之判決。可見，解放區(qū)司法人員一如既往保持并發(fā)展了抗日邊區(qū)時的良好司法作風(fēng)，為新中國司法工作做好了思想和組織上的準(zhǔn)備。

我們黨在新民主主義革命時期對于法官司法責(zé)任制度的創(chuàng)造性探索，確保了司法公正、司法為民，無疑是馬克思主義中國化成果在司法隊(duì)伍建設(shè)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，雖有歷史的局限性，但已經(jīng)成為社會主義法治精神和革命文化的重要組成部分。其呈現(xiàn)的顯著特征至今仍有重要意義：一是紀(jì)律嚴(yán)明，方式嚴(yán)厲。在執(zhí)行紀(jì)律、落實(shí)責(zé)任方面體現(xiàn)的是一種嚴(yán)肅認(rèn)真的鮮明態(tài)度，對相關(guān)司法人員的處分運(yùn)用的也是比較嚴(yán)厲的方式方法。二是注重從思想方法上根治問題。邊區(qū)選任司法干部的首要標(biāo)準(zhǔn)就是“廉潔”“負(fù)責(zé)”“擔(dān)當(dāng)”“品質(zhì)正派”等，對司法干部的教育整頓也是首先從思想政治上進(jìn)行，這一方法在延安整風(fēng)后得到進(jìn)一步加強(qiáng)。三是責(zé)任追究方式多樣。對于造成錯案或工作方法不當(dāng)、造成嚴(yán)重后果的司法人員，除構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任外，還有給予撤職、記過、黨內(nèi)處分、批評教育等處分方式。四是以多種載體和渠道推進(jìn)制度建設(shè)。邊區(qū)法官司法責(zé)任制度散存于多種制度載體，其運(yùn)作也是通過多種渠道和方式，責(zé)任制度與配套措施協(xié)同，司法和行政手段并用，但均緊密結(jié)合實(shí)際、有效解決問題。五是開啟了人民參與、監(jiān)督、評判司法的偉大創(chuàng)舉。這是人類司法史上一種全新的司法制度，只有在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下才能夠?qū)崿F(xiàn)的人民當(dāng)家作主的法治現(xiàn)實(shí)，也是邊區(qū)法治精神的具體體現(xiàn)。

習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，深化司法體制綜合配套改革，全面準(zhǔn)確落實(shí)司法責(zé)任制，加快建設(shè)公正高效權(quán)威的社會主義司法制度，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。我們須用好紅色資源，落實(shí)新時代深化司法責(zé)任制改革的新要求，永葆人民性、彰顯時代性，使其在建設(shè)中國特色社會主義法治國家、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮應(yīng)有作用。

（作者單位：陜西省高級人民法院）

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