原標(biāo)題：中泰證券泰安及下屬營(yíng)業(yè)部7項(xiàng)違規(guī) 遭證監(jiān)局責(zé)令改正

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司泰安分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(〔2020〕20號(hào))顯示，2020年5月至6月，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局先后對(duì)中泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”，600918.SH)泰安分公司和所管理的中泰證券泰安東平西山路營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東平營(yíng)業(yè)部”)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，中泰證券泰安分公司及所管理的營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理存在七項(xiàng)問(wèn)題。

一是中泰證券泰安分公司在東岳大街288號(hào)1層西南角的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未向證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局報(bào)備，也未在《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所范圍內(nèi)。二是中泰證券泰安分公司副總經(jīng)理兼任合規(guī)管理人員；東平營(yíng)業(yè)部、寧陽(yáng)文化街證券營(yíng)業(yè)部、肥城新城路證券營(yíng)業(yè)部、泰安高新區(qū)龍?zhí)堵纷C券營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)管理人員。三是東平營(yíng)業(yè)部從事合規(guī)管理的人員同時(shí)從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷(xiāo)人員經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。四是東平營(yíng)業(yè)部印章管理存在問(wèn)題。五是東平營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間不足10個(gè)工作日。六是東平營(yíng)業(yè)部存在向部分客戶(hù)提供禮品的情形。七是東平營(yíng)業(yè)部前員工劉某涉嫌犯罪。

上述情形反映了中泰證券泰安分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)中泰證券泰安分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，中泰證券泰安分公司成立于2012年1月12日。中泰證券是全國(guó)大型綜合類(lèi)券商，成立于2001年5月15日，于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市，股票代碼“600918”。截至2020年9月30日，中泰證券大股東為萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司，持股比例41.32%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則，并遵守下列基本要求：(一)充分了解客戶(hù)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。(二)合理劃分客戶(hù)類(lèi)別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶(hù)，不得欺詐客戶(hù)。(三)持續(xù)督促客戶(hù)規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶(hù)交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶(hù)違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)利益，公平對(duì)待客戶(hù)。(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司泰安分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

〔2020〕20號(hào)

中泰證券股份有限公司泰安分公司：

2020年5月至6月，我局先后對(duì)你分公司和所管理的中泰證券股份有限公司泰安東平西山路營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東平營(yíng)業(yè)部)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，你分公司及所管理的營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

一是你分公司在東岳大街288號(hào)1層西南角的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未向我局報(bào)備，也未在《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所范圍內(nèi)。二是你分公司副總經(jīng)理兼任合規(guī)管理人員；東平營(yíng)業(yè)部、寧陽(yáng)文化街證券營(yíng)業(yè)部、肥城新城路證券營(yíng)業(yè)部、泰安高新區(qū)龍?zhí)堵纷C券營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)管理人員。三是東平營(yíng)業(yè)部從事合規(guī)管理的人員同時(shí)從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷(xiāo)人員經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。四是東平營(yíng)業(yè)部印章管理存在問(wèn)題。五是東平營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間不足10個(gè)工作日。六是東平營(yíng)業(yè)部存在向部分客戶(hù)提供禮品的情形。七是東平營(yíng)業(yè)部前員工劉某涉嫌犯罪。

上述情形反映了你分公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，于2020年7月30日之前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年7月13日

（文章來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

(責(zé)任編輯：DF064)

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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