原標(biāo)題：方正證券遭責(zé)令改正 濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰違規(guī)兼職

來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕38號(hào))顯示，經(jīng)查，山東監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)方正證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“方正證券”，601901.SH)濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人…不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。。?！钡囊?guī)定，反映出方正證券股份有限公司內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定責(zé)令方正證券股份有限公司對(duì)上述問題進(jìn)行改正。方正證券股份有限公司應(yīng)對(duì)相關(guān)人員作出處理，完善相關(guān)內(nèi)部控制，并在2020年9月20日前，向山東監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。

方正證券股份有限公司是中國(guó)首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會(huì)員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市(股票代碼：601901)。 公司目前已設(shè)立期貨、合資投行、合資基金、私募投資基金、另類投資、香港金控等六家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司部分股權(quán)。北大方正集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股27.75%。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條規(guī)定：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

〔2020〕38號(hào)

方正證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人…不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。。。”的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，我局決定責(zé)令你公司對(duì)上述問題進(jìn)行改正。你公司應(yīng)對(duì)相關(guān)人員作出處理，完善相關(guān)內(nèi)部控制，并在2020年9月20日前，向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年8月6日

（文章來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

(責(zé)任編輯：DF070)

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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