原標(biāo)題：財(cái)達(dá)期貨遭責(zé)令改正 濟(jì)南營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人趙冬未實(shí)地履職

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月4日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2020〕30號(hào)）顯示，經(jīng)查，山東監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)財(cái)達(dá)期貨有限公司及濟(jì)南營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

一是2018年7月至2019年1月，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人趙冬未實(shí)地履職，實(shí)際上由韓某全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。原某投資有限公司部分員工曾在濟(jì)南營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦公，并使用營(yíng)業(yè)部電腦等辦公設(shè)備。二是財(cái)達(dá)期貨有限公司未對(duì)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部電腦、員工手機(jī)等設(shè)備信息進(jìn)行完整登記。三是財(cái)達(dá)期貨有限公司對(duì)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部印章管理存在問(wèn)題。濟(jì)南營(yíng)業(yè)部延期上交公章未及時(shí)履行審批手續(xù)，《用印登記本》不完整，缺少部分期間用印登記記錄。上述問(wèn)題反映出財(cái)達(dá)期貨有限公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四十六條的規(guī)定。

此外，2019年1月22日，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部?jī)擅麊T工被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，全部電腦主機(jī)、攝影機(jī)、投影儀等辦公設(shè)備被公安機(jī)關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。財(cái)達(dá)期貨有限公司未向山東監(jiān)管局報(bào)告上述情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對(duì)財(cái)達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。財(cái)達(dá)期貨有限公司應(yīng)提高合規(guī)運(yùn)作水平，加強(qiáng)人員合規(guī)培訓(xùn)，依法履行報(bào)告義務(wù)，切實(shí)進(jìn)行整改，于2020年8月15日前向山東監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2020〕39號(hào)）顯示，經(jīng)查，2018年7月至2019年1月，趙冬作為財(cái)達(dá)期貨有限公司濟(jì)南營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未實(shí)地履職，實(shí)際上由韓某全面負(fù)責(zé)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。2019年1月22日，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部?jī)擅麊T工被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，全部電腦主機(jī)、攝影機(jī)、投影儀等辦公設(shè)備被公安機(jī)關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。以上事實(shí)有談話筆錄、安徽省淮北市中級(jí)人民法院刑事裁定書(shū)（（2020）皖06刑終75號(hào)）等證據(jù)證明。

趙冬作為濟(jì)南營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，在上述期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十四條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：認(rèn)定趙冬為不適當(dāng)人選，在作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

財(cái)達(dá)期貨有限公司成立于1996年3月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家工商行政管理總局核準(zhǔn)登記注冊(cè)國(guó)有控股的專業(yè)性期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。公司擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員資格，可以代理上述各家交易所上市品種的期貨交易、交割、咨詢以及培訓(xùn)業(yè)務(wù)。財(cái)達(dá)期貨有限公司為河北鋼鐵集團(tuán)通過(guò)財(cái)達(dá)證券絕對(duì)控股、專營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融企業(yè)。公司重點(diǎn)服務(wù)于產(chǎn)業(yè)客戶及其它重要客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理（套期保值）業(yè)務(wù)，為其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)敞口提供避險(xiǎn)方案。同時(shí)服務(wù)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資的參與者，為其套利和投資活動(dòng)提供專業(yè)的服務(wù)。財(cái)達(dá)證券股份有限公司為第一大股東持股99.20%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十條規(guī)定：發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：

（一）變更公司名稱、形式、章程；

（二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更；

（三）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（四）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；

（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

（四） 1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)財(cái)達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2020〕30號(hào)

財(cái)達(dá)期貨有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司及濟(jì)南營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

一是2018年7月至2019年1月，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人趙冬未實(shí)地履職，實(shí)際上由韓某全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。原某投資有限公司部分員工曾在濟(jì)南營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦公，并使用營(yíng)業(yè)部電腦等辦公設(shè)備。二是你公司未對(duì)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部電腦、員工手機(jī)等設(shè)備信息進(jìn)行完整登記。三是你公司對(duì)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部印章管理存在問(wèn)題。濟(jì)南營(yíng)業(yè)部延期上交公章未及時(shí)履行審批手續(xù)，《用印登記本》不完整，缺少部分期間用印登記記錄。上述問(wèn)題反映出你公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四十六條的規(guī)定。

此外，2019年1月22日，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部?jī)擅麊T工被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，全部電腦主機(jī)、攝影機(jī)、投影儀等辦公設(shè)備被公安機(jī)關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。你公司未向我局報(bào)告上述情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)提高合規(guī)運(yùn)作水平，加強(qiáng)人員合規(guī)培訓(xùn)，依法履行報(bào)告義務(wù)，切實(shí)進(jìn)行整改，于2020年8月15日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年7月17日

關(guān)于對(duì)趙冬采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定

〔2020〕39號(hào)

趙冬：

經(jīng)查，2018年7月至2019年1月，你作為財(cái)達(dá)期貨有限公司濟(jì)南營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱濟(jì)南營(yíng)業(yè)部）負(fù)責(zé)人，未實(shí)地履職，實(shí)際上由韓某全面負(fù)責(zé)濟(jì)南營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。2019年1月22日，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部?jī)擅麊T工被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，全部電腦主機(jī)、攝影機(jī)、投影儀等辦公設(shè)備被公安機(jī)關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟(jì)南營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。以上事實(shí)有談話筆錄、安徽省淮北市中級(jí)人民法院刑事裁定書(shū)（（2020）皖06刑終75號(hào)）等證據(jù)證明。

你作為濟(jì)南營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，在上述期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)）第五十四條的規(guī)定，我局決定：認(rèn)定趙冬為不適當(dāng)人選，在作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年8月12日

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

想爆料？請(qǐng)登錄《陽(yáng)光連線》（ https://minsheng.iqilu.com/）、撥打新聞熱線0531-66661234或96678，或登錄齊魯網(wǎng)官方微博（@齊魯網(wǎng)）提供新聞線索。齊魯網(wǎng)廣告熱線0531-81695052，誠(chéng)邀合作伙伴。