原標題：青島以“合規清單”推動執法監督“端口前移”

來源：青島日報

原標題：青島以“合規清單”推動執法監督“端口前移”

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□青島日報/觀海新聞記者 吳帥

本報10月7日訊 一些中小微企業和創新型企業在發展初期，往往因為對相關法律法規不了解導致出現違法違規行為，這樣的事情原本可以避免。近日，市市場監管局出臺《青島市市場監督管理局企業行政合規指導清單》（以下簡稱《清單》），為企業提供“菜單式、精細化”行政合規事項指導服務，清晰亮明行政違法“標尺”，推動執法監督“端口前移”，實現由“懲罰監管”向“主動服務”轉變，從源頭上預防違法違規行為發生。

《清單》合規指導事項共分為兩大類76項。一類是適用各類市場主體的事項，涉及信用、價格、反不正當競爭、消費者權益保護、廣告、計量、知識產權等領域共18項；另一類是適用12種不同業態市場主體的事項，涉及網絡交易、食品生產、流通和餐飲、藥品、醫療器械、化妝品、特種設備等領域共58項。

“這份《清單》對于企業來說十分實用，突出問題導向。”市市場監管局副局長劉原龍介紹，考慮到不同行業、不同性質的企業行政違法風險點差異較大，他們全面分析研判近幾年市場監管領域日常監督檢查、行政處罰等大量相關數據，科學篩選確定不同行業領域易發、頻發的違法行為，展開精準提煉總結，分類編制合規指導事項，做到“應企所需”“對口服務”。

值得一提的是，《清單》結合違法違規行為發生頻率，劃分了“風險等級”，按照發生頻率“較高”、“一般”和“較少”三個層次，對應確定風險等級為“三星”、“二星”和“一星”，一目了然，便于企業靶向確定預防措施和內控機制。

《清單》的核心要義在于實現服務前置，市場監管部門堅持預警在前、指導在先，突出事前“把脈問診”，引導企業利用好這份《清單》，幫助企業快速準確判斷哪些是生產經營過程中可能發生的違法違規行為和主要風險點，讓企業從“不知道如何判斷是否違法違規”到“懂得判斷并知道如何改進和避免違法違規行為的發生”，方便企業“對號入座”查找問題，靶向搭建避免違法違規的有效“防火墻”。對企業而言，有了這份《清單》參照，能夠快速查找自身問題，從制度制定、風險識別、合規審查、風險應對等角度有針對性地加強和改進管理，真正實現企業管理水平和抗風險能力的“雙重提升”。

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