原標(biāo)題：證監(jiān)會調(diào)查“波及”三家魯企

來源：經(jīng)濟導(dǎo)報

原標(biāo)題：證監(jiān)會調(diào)查“波及”三家魯企

來源：經(jīng)濟導(dǎo)報

近期各類違規(guī)減持、財務(wù)造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、短線交易等亂象,已成為監(jiān)管部門從嚴(yán)監(jiān)管的重點

◆導(dǎo)報記者 段海濤

見習(xí)記者 李淑楠 濟南報道

年關(guān)將至,證監(jiān)會似乎越來越忙。進(jìn)入12月以來,多家上市公司遭立案調(diào)查,僅山東就有三家上市公司被波及,ST美訊(600898.SH)、興民智通(002355.SZ)實控人趙豐、羅欣藥業(yè)(002793.SZ)控股股東均“榜上有名”,主要涉及信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券等。

興民智通

被實控人“連累”

12月5日晚間,興民智通發(fā)布公告稱,公司實際控制人趙豐于11月24日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》,因涉嫌內(nèi)幕交易被立案；公告還顯示,因東方網(wǎng)力科技股份有限公司(簡稱“東方網(wǎng)力”)連續(xù)四年存在財務(wù)造假,作為時任董事長的趙豐被處以150萬元罰款。

行政處罰事先告知書顯示,東方網(wǎng)力及其下屬子公司通過虛構(gòu)合同和驗收單、提前簽署項目合同、要求客戶配合簽署驗收單等方式,2017年、2018年在與22個客戶簽署的81個購銷合同未實際執(zhí)行的情況下,依據(jù)無商業(yè)實質(zhì)的驗收單據(jù)確認(rèn)收入；東方網(wǎng)力的子公司東方網(wǎng)力(蘇州)智能科技有限公司(簡稱“蘇州網(wǎng)力”)向4家供應(yīng)商采購服務(wù)器、配套軟件等資產(chǎn),部分資產(chǎn)未實際交付給蘇州網(wǎng)力,2019年、2020年蘇州網(wǎng)力采購固定資產(chǎn)的入賬金額與采購合同實際執(zhí)行的金額不符；2020年12月,東方網(wǎng)力為消除審計機構(gòu)對其2019年度財務(wù)報表出具的保留意見,通過外部單位配合提供資金,進(jìn)行無商業(yè)實質(zhì)的資金循環(huán),形式上收回預(yù)付賬款、支付應(yīng)付賬款、減少其他非流動金融資產(chǎn)。

興民智通證券部工作人員12月7日在接受經(jīng)濟導(dǎo)報記者采訪時稱“(立案)對公司日常經(jīng)營活動不會造成影響”。興民智通強調(diào),本次立案系針對趙豐涉及上述事項進(jìn)行的專項調(diào)查,行政處罰也系針對趙豐個人的處罰,與公司無關(guān)。

經(jīng)濟導(dǎo)報記者了解到,興民智通是國內(nèi)首家鋼制車輪上市企業(yè),同時也從事車聯(lián)網(wǎng)運營服務(wù)。但從業(yè)績表現(xiàn)來看,興民智通已連虧三年,2020年-2022年公司歸母凈利潤分別為-3.55億元、-5.48億元、-5.21億元。興民智通三季報顯示,公司2023年前三季度營業(yè)總收入6.19億元,同比下降2.77%；歸母凈利潤為-1.78億元,同比上漲30.63%。

ST美訊、羅欣藥業(yè)

去年均虧損

無獨有偶,12月6日晚間,ST美訊發(fā)布公告稱,公司當(dāng)天收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對公司立案。

由于公告中并未說明ST美訊被立案的具體事由,經(jīng)濟導(dǎo)報記者致電ST美訊證券部,但工作人員拒絕了記者的采訪要求。

ST美訊在公告中表示,立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。目前,公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常開展。

值得注意的是,ST美訊已連續(xù)五年虧損,近五年累計虧損超16億元,其中2022年度虧損7781.50萬元。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定,在2022年財報發(fā)布后,ST美訊股票被實施其他風(fēng)險警示。對此,ST美訊曾在4月29日的相關(guān)公告中表示,目前公司存在的主要問題是業(yè)務(wù)規(guī)模較低,盈利能力偏弱。

羅欣藥業(yè)在12月2日也公告稱,公司控股股東山東羅欣控股有限公司(簡稱“羅欣控股”)于2023年12月1日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書,因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券,中國證監(jiān)會決定對羅欣控股立案。

根據(jù)此前披露的信息,作為羅欣藥業(yè)的控股股東,羅欣控股在2023年5月18日至24日期間,持股比例由31.23%降低至25.51%,合計變動比例達(dá)到5.72%。羅欣控股在持股比例變動達(dá)到5%時,未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易,違反了《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局對羅欣控股采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并計入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到,羅欣藥業(yè)2022年出現(xiàn)了巨額虧損,全年實現(xiàn)歸母凈利潤-12.26億元,同比減少401.79%,營業(yè)收入約為35.88億元,同比下降44.62%；2023年前三季度,羅欣藥業(yè)營業(yè)收入為18.27億元,同比下降51.55%,歸母凈利潤-2.30億元,同比增長53.85%。

違法違規(guī)“零容忍”

趨勢明顯

“臨近年底,中國證監(jiān)會監(jiān)管趨嚴(yán)的‘調(diào)子’是定了。實際上,這種嚴(yán)格從四季度就開始了。”中泰證券分析師劉保民對經(jīng)濟導(dǎo)報記者表示,這體現(xiàn)了監(jiān)管層對證券市場相關(guān)違法違規(guī)行為“強監(jiān)管”“零容忍”的態(tài)度,有利于市場健康發(fā)展。

11月8日,證監(jiān)會主席易會滿在參加金融街論壇時,系統(tǒng)闡述了下一階段資本市場加強監(jiān)管的方向,明確將突出重典治本、突出改革開路、突出能力提升、突出合力發(fā)揮,不斷提升監(jiān)管適應(yīng)性、針對性,守牢風(fēng)險底線,維護資本市場平穩(wěn)運行,提振投資者信心,走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路。

經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到,進(jìn)入12月以來,除興民智通之外,僅與內(nèi)幕交易相關(guān)的行政處罰或立案調(diào)查就至少有10起,涉及恒潤股份、派斯林、興民智通、歌華有線、*ST和科、恒星科技、美諾華、卓翼科技、昂利康、索通發(fā)展等上市公司。

除此之外,近期各類違規(guī)減持、財務(wù)造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、互動平臺“胡言亂語”、短線交易等亂象,已成為監(jiān)管部門從嚴(yán)監(jiān)管的重點,且處理速度正越來越快。

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