原標(biāo)題：因未按規(guī)定建立或者管理業(yè)務(wù)檔案，諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司被罰0.5萬元

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

原標(biāo)題：因未按規(guī)定建立或者管理業(yè)務(wù)檔案，諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司被罰0.5萬元

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3月20日，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局發(fā)布的信息顯示，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，山東銀保監(jiān)局對(duì)諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及依法享有的權(quán)利。諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。經(jīng)查，諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司存在以下違法違規(guī)行為：

未按規(guī)定建立或者管理業(yè)務(wù)檔案：諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司于2020年6月、2020年12月進(jìn)行名稱、股東變更。諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司稱，原股東未將交接前業(yè)務(wù)檔案、人員檔案等資料轉(zhuǎn)交給新股東；變更后，諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司亦未針對(duì)前期業(yè)務(wù)建立或補(bǔ)充檔案。2020年6月至調(diào)查日，諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司沒有2020年6月以前的業(yè)務(wù)檔案、人員檔案，亦未對(duì)檔案進(jìn)行管理和保存。上述事實(shí)，有調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書、公司提供的相關(guān)說明、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明。

綜上，山東銀保監(jiān)局決定作出如下行政處罰：對(duì)于上述未按規(guī)定建立或者管理業(yè)務(wù)檔案的行為，根據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第五十條第一款、第五十六條、第一百零八條的規(guī)定，山東銀保監(jiān)局決定對(duì)諾誠保險(xiǎn)代理（濟(jì)南）有限公司責(zé)令改正，給予警告并罰款0.5萬元。

愛企查顯示，諾誠保險(xiǎn)代理(濟(jì)南)有限公司成立于2004年11月8日，注冊(cè)地位于山東省濟(jì)南市歷下區(qū)，經(jīng)營范圍包括在山東省行政轄區(qū)內(nèi)代理銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；代理收取保險(xiǎn)費(fèi)；代理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(有效期限以許可證為準(zhǔn))（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）。

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