英大證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)！中信證券（山東）也曾被青島證監(jiān)局采取此行政監(jiān)管措施

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2022-05-18 16:34:05

原標(biāo)題：英大證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)！中信證券（山東）也曾被青島證監(jiān)局采取此行政監(jiān)管措施

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

5月17日廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對英大證券有限責(zé)任公司(下稱“英大證券”)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

檢查發(fā)現(xiàn)，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價(jià)信息不符等情形。

廣東證監(jiān)局指出，上述情形導(dǎo)致英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項(xiàng)核查意見》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告》等文件均未真實(shí)、準(zhǔn)確反映松煬資源上述違規(guī)問題。

廣東證監(jiān)局表示，英大證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局要求，責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每2個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實(shí)情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估，保證保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對英大證券的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，中信證券（山東）曾被青島證監(jiān)局采取此行政監(jiān)管措施。

2020年9月中旬，青島證監(jiān)局公布了關(guān)于對中信證券（山東）有限責(zé)任公司（下稱“中信證券（山東）”）采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，中信證券（山東）存在三個(gè)問題。一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求。三是下屬的平度人民路營業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確的情況。

青島證監(jiān)局表示，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對中信證券（山東）采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

青島證監(jiān)局表示，中信證券（山東）應(yīng)認(rèn)真整改，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于2020年10月20日前向青島證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。同時(shí)，自監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內(nèi)，中信證券（山東）應(yīng)每3個(gè)月對全部分支機(jī)構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。