原標題：招商證券整改期內又因宕機上熱搜！青島分公司曾因違規(guī)代銷金融產品被出具警示函

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

據(jù)報道，5月16日早盤期間，有投資者反映招商證券系統(tǒng)崩潰，PC與App端均無法登錄。直至上午10時30分左右，招商證券于其官方微博發(fā)布聲明稱，“今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復正常。對此我們深感抱歉”。

上述事件發(fā)生后，“招商證券”一詞火速登上微博熱搜。股民們對招商證券交易系統(tǒng)宕機的情況也紛紛表示不悅，并直言“給客戶造成的經濟損失怎么賠償”“一次又一次，客戶的損失你們承擔嗎”。

而就在兩個月前，今年3月14日，就曾有眾多投資者反映招商證券App在早盤期間出現(xiàn)故障，營業(yè)部電話打不通，招商證券也因此登上微博熱搜。針對該情況，4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。

相關公告內容顯示，深圳證監(jiān)局要求招商證券應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行；同時公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究；并在3個月內完成上述整改工作并報送整改報告。然而，3個月的整改限期未到，招商證券交易系統(tǒng)宕機的情況卻再次上演。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，招商證券青島分公司也曾因違規(guī)問題被處罰通報。2017?年?8?月?7?日，中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局（以下簡稱“青島證監(jiān)局”）向公司青島分公司下發(fā)了《關于對招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》（青證監(jiān)發(fā)[2017]162?號），決定對公司青島分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

主要處罰事由為：2015?年?4?月至?7?月，經公司自查以及青島證監(jiān)局核實確認，公司下轄青島地區(qū)營業(yè)部部分員工于?2015?年?5?月至?6?月期間擅自銷售非公司自主發(fā)行或代銷的金融產品，該行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

愛企查顯示，招商證券股份有限公司成立于1993年8月1日。經營范圍包括一般經營項目是：許可經營項目是：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融劵；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；代銷金融產品業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；證券投資基金托管；股票期權做市。招商證券股份有限公司對外投資22家公司，具有210處分支機構。

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