繼胡潤之后，證監(jiān)會再對外籍人士違法違規(guī)行為開出罰單，而且此人還曾上過胡潤百富榜！

7月27日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)了證監(jiān)會依法對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰的具體情況。其中，引發(fā)市場關(guān)注的是，外籍人士黃炳文因泄露內(nèi)幕消息遭證監(jiān)會處以60萬元罰款。

常德鵬強(qiáng)調(diào)，黃炳文作為外籍人士參與境內(nèi)資本市場，實(shí)施違法行為亦要依法承擔(dān)法律責(zé)任。隨著外國投資者參與A股交易范圍的進(jìn)一步開放，可以預(yù)見將有越來越多的外籍人士參與境內(nèi)資本市場投資，證監(jiān)會在依法保障其合法權(quán)益的同時(shí)，在監(jiān)管執(zhí)法工作中也必一視同仁，發(fā)現(xiàn)違法行為即嚴(yán)格依照我國法律實(shí)施行政處罰。

黃炳文是誰？

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示：

黃炳文（HUANG，Bingwen），男，1954年5月出生，澳大利亞國籍，香港永久居民。

常德鵬表示，黃炳文與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風(fēng)股份的實(shí)際控制人，鐘瓊為黃炳文朋友，張磊與黃某鵬系多年好友，鐘瓊從黃炳文處獲悉東風(fēng)股份擬收購EPRINT集團(tuán)部分股權(quán)并向“云印刷”轉(zhuǎn)型的內(nèi)幕信息后交易“東風(fēng)股份”，張磊在上述內(nèi)幕信息公開前與黃某鵬頻繁聯(lián)絡(luò)并買賣“東風(fēng)股份”，交易異常。

公開資料顯示：

黃炳文于2000年至2010年擔(dān)任汕頭市東風(fēng)印刷廠有限公司董事長，2015年3月29日離任東風(fēng)股份公司董事、戰(zhàn)略委員會委員。

黃炳文家族持有東風(fēng)印刷股份有限公司80.54%股份，香港東風(fēng)投資公司全資控股恒鑫物資、佳泰物資、泰瑞物資，主營商品批發(fā)零售，香港東風(fēng)資源公司持有東鴻鋅業(yè)70%股份。2012年的千富榜中，黃炳文家族憑借東風(fēng)股份IPO以54.71億元的身家成為新富榜首位。2013年在胡潤百富榜中以40億資產(chǎn)位列492位。

此前，東風(fēng)股份于2015年2月13日晚間公告稱，公司接到董事黃炳文通知：2月11日，中國證監(jiān)會向其個(gè)人送達(dá)了《調(diào)查通知書》，全文內(nèi)容為：“因你涉嫌違反《證券法》第七十六條之相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你進(jìn)行立案調(diào)查，請予以配合。”

東風(fēng)股份表示，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，公司及董事黃炳文將根據(jù)調(diào)查情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

17次通訊聯(lián)系鎖定內(nèi)幕交易

? 黃炳文是如何泄露內(nèi)幕信息的呢？

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，鐘瓊及其丈夫與黃炳文相識十余年，黃炳文曾向鐘瓊提供300萬元資金供其長期無息占用。

2014年7月下旬至8月6日，黃炳文陪同鐘瓊母子在美國旅游，后三人于8月7日同機(jī)飛抵香港，鐘瓊在香港停留一日后返回貴陽。

2014年7月至8月期間，鐘瓊與黃炳文有17次通訊聯(lián)系。

2014年8月10日上午9:52，黃炳文向鐘瓊發(fā)送內(nèi)容為“香港主板代碼01884；股票簡稱：EPRINT集團(tuán)”的短信。

? 鐘瓊又是怎樣內(nèi)幕交易“東風(fēng)股份”的？

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，鐘瓊本人證券賬戶開立于2002年，由其本人控制使用。

鐘某系鐘瓊之弟，“鐘某”證券賬戶于2006年開立，鐘瓊有權(quán)獨(dú)立決定鐘某賬戶交易品種、交易金額。“鐘某”賬戶自2011年至2014年間的大額資金來源及去向主要為鐘瓊丈夫的近親屬。

2014年8月11日，鐘瓊大量買入“東風(fēng)股份”。

當(dāng)日9:32，“鐘瓊”賬戶買入100,000股。

9:34，鐘瓊與黃炳文通話1分20秒，隨后，“鐘瓊”賬戶于9:44至9:50期間買入102,800股。

9:58，二人通話32秒，后“鐘瓊”、“鐘某”賬戶于10:01至10:11期間買入111,809股。

10:22至12:28期間，二人通話一次，短信聯(lián)系三次，后“鐘某”賬戶于13:12買入67,000股。

13:14，二人再次通話，后“鐘瓊”“鐘某”賬戶于13:23至14:42期間買入347,194股。

當(dāng)日，“鐘瓊”“鐘某”賬戶累計(jì)買入“東風(fēng)股份”728,803股，累計(jì)成交金額7710337.8元。

經(jīng)計(jì)算，兩賬戶前述交易賬面獲利共計(jì)786020.57元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對黃炳文處以60萬元罰款；責(zé)令鐘瓊處理非法持有的股票，對其沒收違法所得786020.57元，并處以786020.57元罰款。

胡潤曾因大智慧信披違法遭罰

在此之前，英國籍人士胡潤任上海大智慧股份有限公司獨(dú)立董事時(shí)曾于2016年7月20日因大智慧信披違法遭證監(jiān)會警告，并處以5萬元罰款。

公開資料顯示，胡潤，英文名為Rupert Jasper Hoogewerf，男，英國籍，1970年5月出生，時(shí)任大智慧獨(dú)立董事，《胡潤百富》創(chuàng)刊人，1999年推出中國第一份財(cái)富排行榜“百富榜”。

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，2014年2月26日，大智慧第二屆董事會審議通過了2013年年度報(bào)告。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年度報(bào)告顯示，大智慧當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入894,262,281.52元，利潤總額42,921,174.52元。經(jīng)查，大智慧通過承諾“可全額退款”的銷售方式提前確認(rèn)收入，以“打新股”等為名進(jìn)行營銷、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)少計(jì)當(dāng)期成本費(fèi)用等方式，共計(jì)虛增2013年度利潤120,666,086.37元，占當(dāng)年對外披露的合并利潤總額的281%。

證監(jiān)會認(rèn)為，胡潤作為獨(dú)立董事，應(yīng)對公司信息披露事項(xiàng)實(shí)施必要的、有效的監(jiān)督，對公司信息披露違法行為承擔(dān)責(zé)任；同時(shí)，量罰時(shí)已經(jīng)考慮了其有別于直接負(fù)責(zé)的主管人員的情況。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定對胡潤給予警告，并處以5萬元罰款。

[責(zé)任編輯：楊凡、韓薇]

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