原標題：因未能勤勉盡責等，中信證券兩家營業部被罰！曾因業務違規被青島證監局處罰

來源：大眾報業·半島新聞

近日，江蘇證監局官網顯示，江蘇證監局對中信證券江蘇分公司采取責令改正措施的決定，并對兩名涉事人員出具警示函。江蘇證監局對中信證券江蘇分公司開出罰單，事涉兩家營業部。

兩家營業部存在未能勤勉盡責等問題

具體來看，江蘇證監局在日常監管過程中發現，中信證券南京洪武北路營業部和中信證券南京浦口大道營業部存在以下問題：一是洪武北路營業部未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易，也未及時向證監局報告相關情況。《證券經紀人管理暫行規定》第二十一條：證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委托合同。

二是浦口大道營業部在向客戶銷售金融產品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。《證券公司代銷金融產品管理規定》第十二條：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

基于此，江蘇證監局認為中信證券江蘇分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度，也未能有效防范和控制風險，對其采取責令改正的的行政監督管理措施，并要求在30天內提交書面整改報告，江蘇證監局將視情況進行檢查驗收。

在要求中信證券江蘇分公司改正問題之外，江蘇證監局也對兩名責任人出具警示函，并計入證券期貨市場誠信檔案。

在江蘇分公司被罰之前，今年3月1日，江西證監局曾對中信證券江西分公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。江西證監局共發現中信證券江西分公司存在六大問題：1.負責人強制離崗期間審批了OA系統流程，實際代為履職人員與向監管部門報告的情況不一致；2.部分辦公電腦未按要求及時錄入CRM員工交易地址監控維護系統，無法提供OA系統代為履職授權記錄；3.增加經營場所未及時向監管部門報告；4.存在向風險等級高于其風險承受能力的投資者發送產品推介短信的情形；5.融資融券合同、股票期權經紀合同、投資者開戶文本未采取領用、登記控制，未采取連號控制、作廢控制，保管人與使用人未分離；6.部分柜臺業務存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權委托書》缺少等問題。在對江西分公司采取行政監管措施之外，江西證監局也對時任營業部負責人張某青出具警示函。

中信證券曾多次因內控問題被罰

據了解，中信證券曾多次因內控問題被罰。2021年1月，深圳證監局發布公告，中信證券在日常經營中對相關業務的管控存內部控制不完善等問題，責令其改正。

2021年6月，山東證監局對中信證券山東營業部4名證券從業人員開出了行政監管罰單。這則罰單顯示，中信證券（山東）有限責任公司鄒平黛溪三路營業部從業人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業務中分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。山東監管局認為，上述行為反映出四名員工合規意識淡薄，執業行為不規范，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 號）第四條之規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條之規定，決定對張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平等 4 人采取出具警示函的行政監管措施。

曾因業務違規被青島證監局處罰

2020年9月，青島證監局下發一則關于對中信證券（山東）有限責任公司采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定。根據公告顯示，中信證券（山東）有限責任公司存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規風險；二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未嚴格落實合規性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%的要求；三是下屬的平度人民路營業部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準確的情況。

中信證券（山東）有限責任公司的相關行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十七條、《證券公司合規管理實施指引》第十九條、《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定。

對此，青島證監局表示，中信證券（山東）有限責任公司需要對相關負責人進行內部問責，同時，在接下來的一年內，中信證券（山東）有限責任公司要每3個月對全部分支機構開展一次內部合規檢查，并于每次檢查后10個工作日內向青島證監局報送合規檢查報告。據相關資料顯示，中信證券(山東)有限責任公司青島分公司于1995年成立。

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