原標(biāo)題：因投行等業(yè)務(wù)存多項違規(guī)，信達證券被責(zé)令改正！位于青島的山東分公司成立于2010年

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

4月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，信達證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。同時，公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

由于上述問題違反了相關(guān)規(guī)定，故北京證監(jiān)局決定對信達證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，同時要求其應(yīng)采取切實有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強ABS業(yè)務(wù)審核，強化合規(guī)風(fēng)險管控，實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。此外，北京證監(jiān)局還要求信達證券于收到該決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

今年1月，安徽證監(jiān)局開出2022年首張券商罰單。信達證券蚌埠淮河路證券營業(yè)部及該營業(yè)部負(fù)責(zé)人，被安徽證監(jiān)局采取相應(yīng)監(jiān)管措施。安徽證監(jiān)局官網(wǎng)公告顯示，因違規(guī)銷售金融產(chǎn)品和對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。時任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人的姚佐根，則被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)資料顯示，信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的中國國內(nèi)AMC系第一家證券公司，是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，由中國信達資產(chǎn)管理公司（現(xiàn)名中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司）作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托投資有限責(zé)任公司（現(xiàn)名中海信托股份有限公司）和中國材料工業(yè)科工集團公司（現(xiàn)名中國中材集團有限公司），在承繼中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)和收購遼寧省證券公司、漢唐證券有限責(zé)任公司的證券類資產(chǎn)基礎(chǔ)上成立的證券公司。

愛企查顯示，信達證券股份有限公司山東分公司成立于2010年10月，注冊地位于山東省青島市嶗山區(qū)。經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；融資融券；證券投資基金銷售；代銷金融產(chǎn)品；證券資產(chǎn)管理（限承攬）；證券承銷與保薦（限承攬）。

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