3月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)總體部署，證監(jiān)會(huì)稽查部門在分析相關(guān)違法線索及案件辦理情況的基礎(chǔ)上，篩選確定了包括山東墨龍（002490）、*ST昆機(jī)（600806）等9起信息披露違法違規(guī)案件，作為2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件，進(jìn)行了專門部署。目前，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開(kāi)。

列入第一批專項(xiàng)行動(dòng)的9起案件主要針對(duì)股票發(fā)行和持續(xù)信息披露等環(huán)節(jié)存在的虛假陳述等違法行為。這些案件的主要特點(diǎn)，一是在大股東、實(shí)際控制人及其利益關(guān)聯(lián)方股份減持、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等敏感時(shí)點(diǎn)涉嫌虛構(gòu)或者隱瞞有關(guān)重要信息。二是上市公司定期披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，涉嫌通過(guò)虛增營(yíng)業(yè)收入等方式虛增公司利潤(rùn)，有的公司長(zhǎng)期掩蓋財(cái)務(wù)問(wèn)題，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。三是在股票發(fā)行過(guò)程中，涉嫌通過(guò)虛構(gòu)交易等手段粉飾公司業(yè)績(jī)，不依法披露公司關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)。四是上市公司實(shí)際控制人、高管人員，涉嫌利用職務(wù)便利，通過(guò)資金劃轉(zhuǎn)、放棄債權(quán)、提供資產(chǎn)等手段背信損害上市公司利益。上述案件在涉嫌信息披露違法的同時(shí)，往往伴生信息操縱、內(nèi)幕交易等其他違法行為。

證監(jiān)會(huì)稱，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是證券發(fā)行和交易公開(kāi)、公平、公正的基礎(chǔ)，是投資者進(jìn)行價(jià)值投資的前提，對(duì)于市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行有至關(guān)重要的作用。發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人是法律規(guī)定的信息披露義務(wù)人，負(fù)有確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的誠(chéng)信義務(wù)和法律責(zé)任。證監(jiān)會(huì)對(duì)于違反信息披露義務(wù)的案件將始終高度關(guān)注，作為稽查執(zhí)法的重中之重，緊盯緊抓，絕不容忍！相關(guān)個(gè)案的查處結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公布。

3月24日，證監(jiān)會(huì)還公布了5宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，1宗信息披露違法及操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

其中，廣州穗富投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱穗富投資）被罰210萬(wàn)元。這已不是這家私募基金第一次收到證監(jiān)會(huì)的處罰了。

據(jù)3月24日證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)公布的信息，穗富投資的違規(guī)行為分為兩部分，一是信息披露違法、二是操縱市場(chǎng)案。

具體來(lái)看，穗富投資的賬戶超比例持股未披露情況是，控制使用的23個(gè)資管賬戶（簡(jiǎn)稱賬戶組）于2014年12月15日持有的“寧波富邦（600768）”首次超過(guò)該股總股本的5%；2014年12月15日至2015年9月16日期間有49個(gè)交易日合計(jì)持有“寧波富邦”占該股總股本的比例持續(xù)超過(guò)5%；2015年8月27日減持后持股比例3.65%，減持比例超過(guò)總股本的5%；穗富投資均未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)。

不僅如此，穗富投資還存在操縱“寧波富邦”股價(jià)的違法行為。2014年10月23日至2015年9月16日期間，穗富投資使用賬戶組通過(guò)對(duì)倒拉抬、下午收盤前拉抬操縱“寧波富邦”股價(jià)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，穗富投資的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)穗富投資超比例持股未履行信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)穗富投資操縱“寧波富邦”行為處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元的罰款。

公開(kāi)資料顯示，穗富投資成立于2013年5月，注冊(cè)資金1000萬(wàn)元，目前主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為資產(chǎn)管理、投資管理與投資咨詢等業(yè)務(wù)。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，這家公司目前運(yùn)行中的產(chǎn)品有13個(gè)基金產(chǎn)品，僅3個(gè)產(chǎn)品獲得正收益，其余10個(gè)產(chǎn)品均是負(fù)收益，其中的9個(gè)產(chǎn)品更是凈值跌幅超過(guò)10%。

值得注意的是，此前的2016年6月，穗富投資還曾涉嫌操控15個(gè)信托賬戶違法操控國(guó)光股份（002749）、國(guó)農(nóng)科技（000004）、鴻特精密（300176）、*ST金宇（000803）、科恒股份（300340）、萬(wàn)福生科（300268）等6只股票股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得1016.86萬(wàn)元并處罰金3050.57萬(wàn)元，還對(duì)主要負(fù)責(zé)人易向軍、周嶺松給予警告并分別處罰款30萬(wàn)元。

此外，另有4宗案件近日與穗富投資一同收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，堅(jiān)決治理市場(chǎng)亂象，切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益。

（澎湃新聞）

[責(zé)任編輯：楊凡、徐紅梅]

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