圖為第十一屆中國上市公司法律風(fēng)險與合規(guī)指數(shù)發(fā)布會現(xiàn)場。本報記者 楊晉峰 攝

本報訊 記者徐偉 10月20日，由法制日報社和中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心共同主辦的“第十一屆中國上市公司法律風(fēng)險與合規(guī)指數(shù)發(fā)布會暨2018中國上市公司法律風(fēng)險與合規(guī)管理高峰論壇”在京舉行。《2017中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)報告》(以下簡稱《風(fēng)險指數(shù)報告》)披露，2017年上市公司法律風(fēng)險指數(shù)為23.993,比2016年的24.495下降2.05%，下降幅度較為明顯。從分項(xiàng)指標(biāo)情況看，2017年法律風(fēng)險指數(shù)中違規(guī)次數(shù)、訴訟次數(shù)、涉案資產(chǎn)等五項(xiàng)權(quán)重較大、代表法律風(fēng)險重大事件的主要指標(biāo)，都有一定程度下降。

《風(fēng)險指數(shù)報告》自2008年以來，每年發(fā)布一次，

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今年是第十一次。數(shù)據(jù)顯示，金融業(yè)是2017年法律風(fēng)險指數(shù)得分最高的行業(yè)。金融業(yè)的法律風(fēng)險指數(shù)為34.085,是上市公司整體均值23.993的1.4倍，行業(yè)排名第46名。隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長放緩，銀行業(yè)不良貸款持續(xù)攀升、信用債違約潮來臨等風(fēng)險都在不斷暴露。此外，信托、租賃、網(wǎng)貸、企業(yè)應(yīng)收款和債務(wù)市場的違約金額也較大，整個金融領(lǐng)域的風(fēng)險不容小覷。

從2017年各行業(yè)上市公司違規(guī)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，金融業(yè)、采礦業(yè)、農(nóng)林牧漁、住宿和餐飲業(yè)以及建筑業(yè)等是違規(guī)高發(fā)行業(yè)，也是2017年監(jiān)管的重點(diǎn)聚焦行業(yè)。從2017年各行業(yè)上市公司高管責(zé)任統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，衛(wèi)生和社會工作、農(nóng)林牧漁及建筑業(yè)等行業(yè)的上市公司高管特別應(yīng)強(qiáng)化自身法律意識，提高公司法治水平。從2017年各行業(yè)上市公司訴訟統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，金融業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、采礦業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等行業(yè)特別應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)化訴訟風(fēng)險防范，積極提升公司合規(guī)內(nèi)控管理。

此次會議最大的亮點(diǎn)是首次發(fā)布《2017中國上市公司合規(guī)指數(shù)報告》(以下簡稱《合規(guī)指數(shù)報告》)。《合規(guī)指數(shù)報告》指出，隨著外部監(jiān)管力度的強(qiáng)化、上市公司自身合規(guī)意識的提升，2017年上市公司整體合規(guī)水平持續(xù)有所改善。上市公司合規(guī)指數(shù)連續(xù)三年的下降趨勢，在2015年降到低谷后，從2016年開始逆轉(zhuǎn)，2017年上市公司合規(guī)指數(shù)更上升到96.530,比2016年的95.907上升0.623。

地區(qū)上市公司整體合規(guī)指數(shù)高低，反映出該地區(qū)上市公司合規(guī)水平的高低，折射出該區(qū)域的整體營商環(huán)境、市場法治水平和上市公司整體合規(guī)水平。《合規(guī)指數(shù)報告》顯示，全國各省市中，河北、西藏和安徽上市公司的合規(guī)指數(shù)最高；寧夏、山西和廣西上市公司的合規(guī)指數(shù)最低。

中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)課題組負(fù)責(zé)人史志偉、中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心聯(lián)合主任葉小忠分別對《風(fēng)險指數(shù)報告》《合規(guī)指數(shù)報告》進(jìn)行了解讀。《風(fēng)險指數(shù)報告》《合規(guī)指數(shù)報告》發(fā)布后，2018中國上市公司法律風(fēng)險與合規(guī)管理高峰論壇舉行，與會專家圍繞“合規(guī)創(chuàng)造價值”的主題展開了深入研討。

法制日報社黨委書記、社長邵炳芳在致辭中指出，在全面依法治國深入推進(jìn)下，公司合規(guī)管理、風(fēng)險防控與公司治理已成為上市公司核心競爭力及公司價值的重要基礎(chǔ)，其中，合規(guī)管理與風(fēng)險防控更是關(guān)系上市公司生死存亡的大事。今年發(fā)布會新增《合規(guī)指數(shù)報告》，目的在于引起社會各界對上市公司合規(guī)管理的高度重視，促進(jìn)上市公司合規(guī)管理理論的進(jìn)一步繁榮，推進(jìn)中國上市公司合規(guī)管理的深入實(shí)踐，進(jìn)而提升中國上市公司的公司價值，全面提升中國資本市場的資源配置效率。

中國政法大學(xué)黨委副書記、副校長常保國在發(fā)言中強(qiáng)調(diào)，資本市場是中國經(jīng)濟(jì)的晴雨表，3850余家上市公司是中國企業(yè)的突出代表，上市公司法律治理狀況既直接關(guān)乎企業(yè)自身發(fā)展前景、影響投資人利益，也反映我國商業(yè)法律環(huán)境的規(guī)范化治理水平。在當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境日趨復(fù)雜、監(jiān)管層堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管資本市場、不斷加大稽查執(zhí)法力度的大背景下，用法律視角去觀察、分析中國資本市場法律風(fēng)險的總體狀況，把控上市公司法律風(fēng)險的水平和趨勢具有更為重要的現(xiàn)實(shí)意義。今天發(fā)布的中國上市公司法律風(fēng)險指數(shù)，為上市公司及監(jiān)管者、投資者、服務(wù)者系統(tǒng)了解、評估中國上市公司的治理水平提供了一個解讀視角。這是中國政法大學(xué)積極服務(wù)社會、關(guān)注現(xiàn)實(shí)法治問題、傳播法治文化的辦學(xué)宗旨的又一次具體實(shí)踐。

出席會議的主要嘉賓有：北京市仲裁委員會秘書長林志煒、中國企業(yè)聯(lián)合會副理事長劉鵬、中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海、中華全國律師協(xié)會副會長張學(xué)兵、新華社中國經(jīng)濟(jì)信息社新華信用事業(yè)部副總經(jīng)理蔡津津、英大基金管理有限公司督察長劉軼、中國石化集團(tuán)法律部主任杜江波、中國航空集團(tuán)公司法律部總經(jīng)理呂艷芳、民生銀行法律事務(wù)部副總經(jīng)理呂琦。

發(fā)布會和論壇由法制日報社副總編輯張國慶，中國政法大學(xué)商學(xué)院分黨委書記、副院長李欣宇分別主持。

[責(zé)任編輯：楊凡、彭芳]

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