原標(biāo)題：中國銀河子公司銀河期貨收警示函！銀河證券青島一員工曾因向客戶提供測評答案收警示函！

來源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對銀河期貨有限公司采取出具警示函措施的決定（監(jiān)管措施〔2022〕7號）。

決定書顯示，銀河期貨有限公司（簡稱“銀河期貨”）于2022年3月23日作出哈爾濱營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職決定，于2022年4月12日向黑龍江證監(jiān)局備案。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二十四條第二款規(guī)定。 依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第二十條第二款、第四十三條第二項(xiàng)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國銀河(601881.SH)2021年年度報(bào)告顯示，銀河期貨為中國銀河子公司，持股比例為100%。

天眼查顯示，銀河期貨有限公司青島營業(yè)部(曾用名: 銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司青島營業(yè)部), 成立于2009年, 位于山東省青島市, 是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，銀河證券青島一員工曾因向客戶提供測評答案收警示函。

2021年12月，銀河證券青島一員工曾因向客戶提供測評答案收到警示函。證監(jiān)會網(wǎng)站公布的《關(guān)于對王超采取出具警示函措施的決定》顯示，其在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間，向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。

青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對王超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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